黑名单的股票账户(多家A股公司大股东上黑名单)

来源:中国证券报

又有167个账户因打新违规而被“拉黑”。

1月22日晚,中国证券业协会(下称“协会”)发布《 首次公开发行股票配售对象黑名单公告(2021年第1号) 》和《 公开发行股票配售对象黑名单公告(2021年第1号) 》,对在IPO项目及新三板精选层公开发行项目中存在违规行为的167个账户作出处罚,限制其参与打新半年至1年不等。

截至目前,2021年已有168个账户被限制打新。

个人投资者账户占绝大多数

根据协会官网,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,协会决定对在主板、中小板2020年9-10月31个IPO项目网下申购过程中,存在违反规定的161个股票配售对象列入黑名单。

黑名单的股票账户

来源:协会官网

梳理发现,上述161个被限账户中,个人投资者仍占绝大多数,达137个;机构账户合计23个,既包括私募基金账户、投资公司自营账户,也包括一些国有属性企业账户。从被限时间看,最长的账户将被限制打新直至2022年1月24日。

例如,因违反相关规定,北京市西城区国有资产经营公司自营投资账户自2021年1月25日至2021年7月24日被限制参与打新;四川省铁路产业投资集团有限责任公司自营投资账户同样在上述时间内被限制打新。天眼查数据显示,该公司为四川省铁路产业投资集团有限责任公司全资子公司。

部分机构账户还与A股上市公司存在一定关联。例如深圳市欧菲投资控股有限公司自营投资账户自2021年1月25日至2021年7月24日被限制参与打新。天眼查数据显示,该公司为欧菲光第一大股东,持股比例为12.39%。

广东省广新控股集团有限公司自营投资账户自2021年1月25日至2021年7月24日被限制参与打新。上市公司2020年三季报显示,该公司是生益科技、省广集团、佛塑科技、星湖科技第一大股东。

四川省铁路产业投资集团有限责任公司是四川路桥第一大股东、宜宾纸业第二大股东。

协会明确,列入黑名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。因2020年1-8月发生违规情形已被列入黑名单,当年9-10月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象,其时限自原公告公布的日期起计算。

协会同日还发布了2021年第1号公开发行股票配售对象黑名单。根据规定,协会决定将在“秉扬科技”“三元基因”“盖世食品”公开发行股票并在新三板精选层挂牌项目网下询价与申购过程中存在违反规定的6个股票配售对象列入黑名单。

黑名单的股票账户

来源:协会官网

梳理发现,上述6个账户包括3个自然人账户、2个私募基金账户及1个公司账户。从被限时间看,被限制时间最长的也将到2022年1月24日才可解封。

存在哪些情形会被“拉黑”?

根据协会此前发布的《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:

使用他人账户报价

投资者之间协商报价

同一投资者使用多个账户报价

网上网下同时申购

与发行人或承销商串通报价

委托他人报价

无真实申购意图进行人情报价

故意压低或抬高价格

提供有效报价但未参与申购

不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价

机构投资者未建立估值模型

其他不独立、不客观、不诚信的情形

不符合配售资格

未按时足额缴付认购资金

获配后未恪守持有期等相关承诺的

协会规定的其他情形

协会明确,网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现上述违规情形的,协会将其列入黑名单6个月;一个自然年度内出现上述情形两次(含)以上的,协会将其列入黑名单12个月。对于网下投资者同一交易日的未申购行为或同一交易日的未缴款行为,视为一次违规行为。对网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现未申购或未缴款行为,未造成明显不良后果,且及时整改并主动提交整改报告的,免予处罚。

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